Кандидата на пост директора проверьте на дисквалификацию — все о налогах

Дисквалификация директора в 2018 году

Дисквалификация, как метод административного наказания для директоров (они же генеральные директора, руководители, президенты, словом, единоличный орган управления ООО) в последние несколько лет стал достаточно активно использоваться ФНС. На сайте налоговой можно даже найти соответствующий реестр дисквалифицированных лиц.

Дисквалификация, согласно ст. 3.11 КоАП РФ может быть наложена сроком от полугода, до трех лет.

Дисквалифицированному лицу нельзя занимать должности государственной и муниципальной гражданской службы, должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом и иным образом осуществлять управление юридическим лицом.

Дисквалификация назначается только решением суда. Инициировать же процедуру может представитель государственной власти — налоговый инспектор, прокурор, трудовой инспектор, и др.

Данный сотрудник, обнаруживший нарушение, или получивший сведения о нарушениях, проверяет эти сведения. В случае их подтверждения, он составляет протокол об административном правонарушении.

Срок давности по таким делам – 1 год с момента совершения или обнаружения нарушения.

Протокол подписывает составившее его должностное лицо и руководитель, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении. В случае его отказа подписывать протокол, в этом документе делается соответствующая запись.

Протокол в течение трех суток с момента его составления направляется в суд (п. 1 ст. 3.11 и п. 1 ст. 28.8 КоАП РФ). В течение 15 суток со дня получения протокола об административном правонарушении и других материалов дела суд должен рассмотреть дело и вынести по нему решение (п. 1 ст. 29.6 КоАП РФ).

И если суд вынесет решение о назначении наказания в виде дисквалификации, то руководитель будет занесен в Реестр дисквалифицированных лиц и будет там числиться до тех пор, пока срок дисквалификации не пройдет.

Если директор при этом занимает аналогичную должность в других юридических лицах, запрет распространяется на все случаи.

Кроме того, формулировка «запрещено осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом и иным образом осуществлять управление юридическим лицом» подразумевает под собой и то, что он не сможет принимать участие в собраниях участников (либо принимать решение как единственный участник в ООО).

Есть мнение, что можно такого человека, для сохранения ему управленческих функций, зарегистрировать в качестве ИП, и назначить его управляющим. Это не получится сделать, поскольку в ч. 1 ст. 3.11 КоАП РФ прямо предусмотрен запрет на такие действия:

«дисквалификация заключается в лишении физического лица права осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом».

Либо, согласно другому мнению, предлагается данное лицо назначить заместителем директора компании, с выдачей ему доверенности, предусматривающей те же полномочия, что и у директора.

На наш взгляд, это мнение неверно, поскольку та же ч. 1 ст. 3.

11 КоАП РФ четко говорит нам о том, что лицу запрещается «осуществлять управление юридическим лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации».

Выходит, что дисквалифицированному лицу лучше забыть о данной профессии на период дисквалификации, и, либо пытаться обжаловать наказание в высших инстанциях, либо заняться другой деятельностью.

Источник: https://BiznesZakon.ru/ooo/diskvalifikatsiya-direktora

Как проверить кандидата по реестру дисквалифицированных лиц (Григорьев И.Г.)

Дата размещения статьи: 27.11.2015

— Что такое дисквалификация.- Когда проверка на дисквалификацию обязательна.- Куда обратиться, чтобы проверить кандидата.- Как составить запрос.Весной этого года изменился регламент представления сведений о дисквалификации.Разберемся, нужно ли вам проверить претендентов на работу в компании на дисквалификацию и, если нужно, как это сделать.

Что такое дисквалификация

Дисквалификация — это административное наказание гражданина в виде лишения его права осуществлять определенные виды профессиональной деятельности, например (ч. 1 ст. 3.

11 КоАП РФ):- замещать должности государственной гражданской службы, муниципальной службы;- руководить компанией, входить в совет директоров (наблюдательный совет);- предоставлять государственные и муниципальные услуги;- готовить спортсменов к соревнованиям (включая их медицинское обеспечение), проводить спортивные мероприятия;- проводить экспертизу промышленной безопасности;- вести медицинскую или фармацевтическую деятельность и т.д.Назначает наказание суд. Он выносит постановление о дисквалификации (ч. 1 ст. 3.11 КоАП РФ).Срок дисквалификации зависит от вида совершенного нарушения. Он может составлять от шести месяцев до трех лет (ч. 2 ст. 3.11 КоАП РФ).Дисквалификация заканчивается в двух случаях:- по истечении срока;- с момента вступления в силу судебного акта об отмене постановления о дисквалификации.

Когда будущий работодатель обязан проверить соискателя на дисквалификацию

Если в компании меняется руководитель, претендента на высокую должность до заключения трудового договора с ним обязательно нужно проверить на дисквалификацию. Это требование не трудового законодательства, а Кодекса РФ об административных правонарушениях (ч. 2 ст. 32.11 КоАП РФ).

Заключение с дисквалифицированным лицом договора на управление юридическим лицом влечет наложение административного штрафа на юридическое лицо до 100 000 руб.Кроме того, само дисквалифицированное лицо за управление организацией в течение срока дисквалификации может быть оштрафовано на 5000 руб. (ст. 14.23 КоАП РФ).

Куда нужно обращаться за сведениями о дисквалификации

Сведения о дисквалификации вносят в реестр дисквалифицированных лиц (далее — реестр). С 1 января 2012 г. его ведет Федеральная налоговая служба (ч. 1 ст. 54 Федерального закона от 07.02.2011 N 3-ФЗ «О полиции»).Примечание. Раньше реестр вели в МВД России.

Какие сведения есть в реестре

В реестре записаны следующие сведения (ч. 3 ст. 32.

11 КоАП РФ):- фамилия, имя, отчество дисквалифицированного лица, дата и место его рождения;- наименование и ИНН компании, где человек работал во время совершения правонарушения, его должность на тот момент;- статья КоАП РФ, на основании которой назначено наказание;- наименование органа, составившего протокол об административном правонарушении;- должность, фамилия, имя, отчество судьи, вынесшего постановление о дисквалификации;- срок дисквалификации;- даты начала и истечения срока дисквалификации;- данные о пересмотре (отмене) постановления о дисквалификации.Эти сведения открыты для всеобщего ознакомления. Они могут быть предоставлены всем заинтересованным лицам.

Как получить сведения из реестра

Источник: https://xn—-7sbbaj7auwnffhk.xn--p1ai/article/14107

Дисквалификация генерального директора ООО: как проверить, основания и последствия

Дисквалификация генерального директора ООО – это вид административного наказания, которое предусматривается ст.3.11 КоАП Российской Федерации и направлено на мотивацию должностных лиц соблюдать законодательство, а также на увеличение эффективности административного воздействия на руководителей, допускающих отступление от буквы закона.

Содержимое страницы

Что такое дисквалификация руководителя

По данной статье дела рассматриваются мировыми судьями. Инициатором процедуры обычно является государственный служащий – инспектор ФНС, инспектор Государственной инспекции по труду, сотрудник прокуратуры и другие.

Сущность наказания состоит в запрете занимать определенные руководящие должности в течение назначенного судом срока. В течение этого времени лицо, в отношении которого вынесен такой вердикт, не имеет права:

занимать руководящие посты на государственной службе;
занимать должности, позволяющие осуществлять управление юридическим лицом, в том числе входить в совет директоров;
занимать должности в исполнительном органе юридического лица.

Дисквалифицированным может быть организационный или административный руководитель юридического лица, индивидуальный предприниматель, арбитражный управляющий. Срок наказания устанавливается судом от полугода до трех лет. Срок давности по этой статье – один год со дня совершения административного правонарушения или один год со дня обнаружения длящегося нарушения.

Существует статистика, согласно которой суды по этой статье выносят не менее 2000 решений в год. Согласно судебной практике, дисквалификация применяется при многократных, системных правонарушениях. При однократных нарушениях законодательства чаще всего судьи выносят постановления о наложении административного штрафа.

Основания для дисквалификации директора ООО

Законодательством предусмотрена возможность дисквалификации директора за различные виды нарушений законодательства. К таким нарушениям могут относиться:

нарушения требований ТК РФ, включая нарушения в области охраны труда;
умышленное или подложное банкротство;
неправомерные действия при банкротстве;
умышленное направление в государственные органы недостоверных сведений;
противоправные действия по сдаче или предоставлению кредитного отчета;
заключения соглашения, ведущего к ограничению конкуренции и противоречащего Антимонопольному законодательству Российской Федерации;
недобросовестная конкуренция в незаконном использовании интеллектуальной собственности.

Если рассмотреть подробнее некоторые виды правонарушений, то к нарушениям трудового законодательства могут относиться действия, связанные с нарушением оформления трудовых отношений, нарушением порядка ведения и хранения трудовых книжек, несвоевременной выплатой расчетов при увольнении, нарушением установленных сроков выплаты заработной платы и другое.

Нарушения в области охраны труда могут выражаться в неознакомлении работников с инструкциями по безопасным приемам работы, сокрытии фактов происшествий с травмированием сотрудников на работе, других противозаконных действиях или бездействии.

К неправомерным действиям при банкротстве могут относиться передача имущества другим лицам, другие неправомерные действия с имуществом, уничтожение и сокрытие бухгалтерской отчетности и другие действия, ведущие к нарушению прав должников, кредиторов и собственников.

Важно! Дисквалификация руководителей применяется к руководителям в административном порядке, если их действия не попадают под уголовное законодательство.

Как только постановление о дисквалификации вступает в силу, получивший постановление руководитель должен незамедлительно прекратить деятельность по управлению юридическим лицом.

Наложение подобного наказания ведет к разрыву трудового договора об управлении юридическим лицом – если отсутствует возможность трудоустроить бывшего управленца на другую вакансию (в этом случае директор может быть уволен даже в случае нахождения на больничном).

Стандартная практика в случае ожидаемой дисквалификации: управленец создает новую должность «под себя» и при вступлении постановления в законную силу, новый руководитель должен предложить предыдущему эту вакансию.

Закон не запрещает новому управляющему выдать бывшему генеральному директору соответствующую доверенность, и он сможет далее продолжать действовать в интересах предприятия.

Если дисквалифицированный директор не прекратит руководить организацией, то на него судом накладывается дополнительное взыскание в виде штрафа размером 5000 рублей, а на предприятие – до ста тысяч рублей.

Важно! Если в этой ситуации будет заключен договор за подписью нелегитимного управленца, то такое соглашение не может быть признанным недействительным на основании превышения полномочий, и общество впоследствии может одобрить сделку, оплатив заказанные товары или услуги.

Кроме непосредственной дисквалификации, для руководителя могут наступить и другие последствия, прежде всего это репутационные потери. Недоверие со стороны потенциальных партнеров впоследствии не будет способствовать процветанию предприятия. В определенных случаях руководителя общества просто не включат в ЕГРЮЛ на новом месте работы.

Как проверить директора на дисквалификацию

ФНС ведет список лиц, подвергнутых подобному административному наказанию. Управленцы вносятся в этот реестр с момента вступления в действие судебного постановления, и удаляются из него по истечении срока наказания. Этот список содержит сведения, открытые ко всеобщему ознакомлению.

Чтобы проверка директора при назначении на должность стала возможной, на сайте Федеральной налоговой службы действует сервис «Поиск сведений в реестре дисквалифицированных лиц», его можно найти по адресу https://service.nalog.ru/disqualified.do. Этот сервис бесплатен для всех пользователей.

Другой способ – запросить территориальный орган на портале ФНС или с помощью сервиса Госуслуг. Такое действие должно быть заверено электронно-цифровой подписью.

И классический метод – отправить запрос письмом, воспользовавшись услугами Почты России. На основании запроса, государственное учреждение выдаст выписку из реестра или справку о том, что кандидат в руководители в этом списке не числится, не позднее, чем через 5 рабочих дней.

В крайнем случае, можно прийти в налоговую инспекцию с документом, удостоверяющим личность физического лица, а если выписку надо оформить на юридическое лицо, к паспорту дополнительно нужна будет доверенность.

Стоимость услуги составляет 100 рублей. Информация из реестра ФНС доступна любому заинтересованному лицу.

Дисквалификация директора и учредителя

Закон не предусматривает дисквалификацию учредителя общества, однако в реальности по отношению к учредителям или соучредителям в определенных ситуациях применяется мера, аналогичная дисквалификации. Работает этот механизм так:

Учредители ООО не ведут деятельность, не сдают ежегодную налоговую отчетность (хотя за это предусмотрена ответственность) и не собираются ликвидировать общество, чтобы не тратить на это усилия и не нести связанные с этим расходы.
Налоговая инспекция пользуется правом (но не обязанностью, по определению ВАС РФ) исключить из ЕГРЮЛ по определенным критериям такие «брошенные» организации.
Бывшие учредители или директор «брошенной» компании пытаются создать новое общество, купить долю в другом ООО, занять должность директора — и вот тут их ожидает неприятный сюрприз: ФНС отказывает в регистрации организации или включении в ЕГРЮЛ в качестве управляющего сотрудника общества. И такая норма применяется в отношении недобросовестных учредителей в течение трех лет со дня исключения из реестра.

Не стоит пускать дело на самотек. Во избежание неприятностей следует вовремя сдавать отчетность, не иметь кредиторских задолженностей и задолженностей по налогам: возможностей «слить по-тихому» фирму и открыться заново, становится все меньше. Предпринимателям стоит переходить на законное поле ликвидации и банкротства обществ.

Источник: https://investingclub.ru/diskvalifikaciya-generalnogo-direktora.html

Реестр дисквалифицированных лиц: проверка директора

При заключении сделки или приеме первички у контрагента убедитесь, что его директора не лишили права руководить компанией. Реестр дисквалифицированных лиц растет. Если в него попал директор контрагента, налоговики могут снять расходы и вычеты по сделкам с ним. «УНП» выяснила, как этого избежать.

Реестр дисквалифицированных лиц

Налоговая служба ведет реестр дисквалифицированных руководителей на . К 9 декабря в него попали 3927 человек. За последние два месяца список увеличился более чем на 500 строк, или на 15 %.

В списке есть предприниматели, учредители, но 98 % дисквалифицированных — директора. Только один главный бухгалтер попал в реестр — за нецелевую трату бюджетных средств (ст. 15.14 КоАП РФ).

Все, кто оказался в списке, не вправе управлять бизнесом от полугода до трех лет (п. 2 ст. 3.11 КоАП РФ).

Причины дисквалификации директора

Самая частая причина дисквалификации — фиктивная регистрация, так как налоговики борются с однодневками. Далее идут невыполнение предписаний и трудовые нарушения. Есть экзотические случаи. Например, только одного директора лишили должности, потому что компания многократно мешала ревизорам на проверке. Десять основных причин смотрите в таблице ниже.

Если директора дисквалифицировали, его увольняют (п. 2 ст. 32.11 КоАП РФ, п. 8 ст. 83, ст. 84 ТК РФ). Но есть риск, что ваш контрагент этого не сделает и директор продолжит подписывать документы.

См. Сведения ЕГРЮЛ. Какие организации признают фиктивными

Если договор подписал дисквалифицированный руководитель, налоговики считают, что сделки не было. Инспекторы отказывают компании в расходах и вычетах, и суд их поддерживает (постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа от 03.06.2014 № А64-5102/2013).

Частые причины дисквалификации директоров

Количество случаевВид нарушенияОснование по КоАП РФ

3425	Подача недостоверных сведений при регистрации компании или предпринимателя	ст. 14.25
210	Невыполнение предписания контролеров (МЧС, ФАС, Росреестра, трудинспекций и др.)	ст. 19.5
182	Нарушение трудового законодательства	ст. 5.27
26	Незаконные действия при банкротстве	ст. 14.13
20	Занижение или завышение регулируемых цен	ст. 14.6
13	Невыполнение законных требований прокурора, следователя, дознавателя	ст. 17.7
11	Управление многоквартирными домами без лицензии	ст. 14.1.3
9	Нарушение законодательства о легализации преступных доходов	ст. 15.27
9	Нарушения в управлении многоквартирными домами	ст. 7.23.3
3	Нарушение промышленной безопасности	ст. 9.1

Проверка директора в реестре дисквалифицированных лиц

Проверяйте директора контрагента по реестру ФНС на момент сделки. Зайдите на egrul.nalog.ru в раздел «». Искать руководителя можно по ИНН и названию его организации или по Ф.И.О. и дате рождения.

Если директор вправе занимать должность, сайт ответит «найдено записей: 0».

Если нашли руководителя в списке, потребуйте, чтобы документы подписал другой сотрудник, который вправе это делать.

Аргументы в защиту контрагентов от претензий налоговиков

Мы обобщили арбитражную практику Московского округа по спорам о должной осмотрительности при выборе контрагентов. За последние полгода судьи рассмотрели 37 дел. Компании выиграли лишь девять споров. Победные аргументы мы привели в обзоре.

Составляйте досье контрагента

Инспекторы посчитали, что контрагент компании однодневка. Он не перечислял НДФЛ и страховые взносы, в отчетности отразил доходы меньше, чем получил от компании. Были и другие признаки. Налоговики сняли вычеты и расходы, доначислили пени и штрафы.

Перед тем как заключить договор, компания составляла досье контрагента. Это доказывает благонадежность. Заказчик проверял, не началась ли ликвидация контрагента, состоит ли он в СРО, есть ли допуски.

Эту информацию компания получала не от контрагента, а от независимых источников: сайтов ФНС, СРО и др. Судьи посчитали, что компания проявила должную осмотрительность (постановление Арбитражного суда Московского округа от 02.11.

2016 № Ф05-14684/2016).

Перед тем как заключать договор, компании стоит собрать о контрагенте как можно больше информации. Ее можно получить из открытых источников, например бесплатных сервисов на сайте ФНС в разделе«Риски бизнеса: проверь себя и контрагента». Также запросите документы у контрагента: приказ о назначении директора, лицензии, если они есть, копию отчетности.

Выбирайте контрагента из нескольких организаций

Компания запросила выписки из ЕГРЮЛ, приказ о назначении директора, свидетельство о регистрации и постановке на учет. И только после этого заключила договор. Несмотря на это, налоговики решили, что компания не проявила должную осмотрительность. Инспекторы сняли расходы.

Компания проявила осмотрительность, так как выбрала контрагента из нескольких организаций.Компания проводила заседания закупочных комиссий по выбору подрядчика. Судьи посчитали доначисления неправомерными (постановление Арбитражного суда Московского округа от 11.10.2016 № Ф05-15166/2016).

Рискованно проверять контрагента только через онлайн-сервисы ФНС. Инспекторы считают, что этого недостаточно. Доказывать обратное иногда получается только в суде (постановление от 05.09.2016 № Ф05-12755/2016).

Доказывайте реальность услуг

Инспекторы выяснили, что компания не проверяла контрагента перед сделкой. Довод налогоплательщика о том, что контрагент уже завоевал репутацию на рынке, проверяющие опровергли. Они посчитали, что компания получила необоснованную выгоду. Поэтому сняли расходы и вычеты.

Компания может получить необоснованную выгоду, если заключила договор с известной организацией. Налоговики и судьи проверили, действительно ли контрагент поставлял товар, выполнял работы. В итоге судьи признали, что сделки нереальны, и поддержали налоговиков (постановление Арбитражного суда Московского округа от 30.06.2016 № Ф05-8503/2016).

Инспекторы различным образом проверяют, действительно ли контрагент оказывал услуги. Для этого они требуют представить телефоны контрагентов, адреса электронной почты, подробные отчеты, данные о сотрудниках, которые оказывали услуги. Если компания не докажет реальность услуг, судьи поддержат инспекторов (постановление от 15.11.2016 № Ф05-13685/2016).

Источник: https://www.gazeta-unp.ru/articles/51629-reestr-diskvalifitsirovannyh-lits-proverka-direktora-qqq-16-m12

Волчий билет учредителю и генеральному директору, или как избежать чёрных списков в налоговой

Как генеральному директору и учредителю не попасть в чёрные списки налоговой инспекции
За что генерального директора и учредителя могут поставить в стоп-лист при регистрации новых фирм и внесении изменений в существующие фирмы
Какие риски для регистрации новых фирм несёт некорректное завершение деятельности старых организаций
Какие вообще существуют основания для отказа в регистрации в ЕГРЮЛ

В нашей практике участились отказы налоговых органов при регистрации создаваемых юридических лиц. Проанализировав доводы налоговых инспекторов, мы создали перечень вопросов, ответы на которые помогут зарегистрировать юридическое лицо с первой подачи, тем самым сэкономив Ваше время и денежные средства.

Причиной отказа в регистрации обычно становится наличие проблем в ранее созданных организациях, участником или руководителем которой был или является учредитель или руководитель вновь создаваемой организации.

Так же обращаем внимание, что наличие проблем в ранее созданных организациях, участником или руководителем, которых Вы являетесь, станет препятствием не только при создании нового юридического лица, а так же внесении изменений в других организациях (Например, Вы не сможете купить долю в другом Обществе).

Следует так же понимать, что оспаривание отказа налогового органа в суде не приведет к положительному результату. Ниже мы остановимся на некоторых аспектах судебной практики, связанных с отказами в регистрации.

Какие существуют основания для отказа в регистрации юридического лица или изменений в учредительных документах юридического лица:

Несоответствие паспортных данных генерального директора или учредителы сведениям, содержащимся в базе ФМС
Лишени учредителя или генерального директора права на занятие предпринимательской деятельностью
Дисквалификация руководителя
Недостоверность юрадреса
Руководство или учредительство в юрлице, исключённом как недействующее с задолженностью перед бюджетом — три года с момента возникновения обстоятельства
Руководство или учредительство в юрлице, которое должно быть ликвидировано по решению суда, но не ликвидировано

Как мы видим, существует несколько пунктов, которые служат основанием для временного персонального запрета регистрационных действий с участием учредителя и генерального директора.

Причины постановки генерального директора и/или учредителя в стоп-лист регистрации изменений в ЕГРЮЛ:

Несоответствие паспортных данных генерального директора или учредителы сведениям, содержащимся в базе ФМС
Лишени учредителя или генерального директора права на занятие предпринимательской деятельностью
Дисквалификация руководителя
Руководство или учредительство в юрлице, исключённом как недействующее с задолженностью перед бюджетом — три года с момента возникновения обстоятельства
Руководство или учредительство в юрлице, которое должно быть ликвидировано по решению суда, но не ликвидировано

Итак, если Вы хотите создать юридическое лицо, ответьте на ряд вопросов и убедитесь, что не имеется препятствий для регистрации.

Опросный лист для регистрации юридического лица:

Соответствуют ли данные в паспорте учредителя или руководителя (которые указываются в заявлении на регистрацию), данным, содержащимся в базе Федеральной миграционной службы (ФМС)?
Имеется ли информация о лишении у учредителя права заниматься предпринимательской деятельностью?
Имеется ли информация о дисквалификации руководителя юридического лица?
Подтверждена ли достоверность юридического адреса, который будет определять место нахождение юридического лица?
Является ли учредитель или руководитель НОВОГО юридического лица учредителем либо руководителем в ИНОМ юридическом лице, которое исключено из ЕГРЮЛ, как недействующее? Если да, имеется ли у этого юридического лица задолженность перед бюджетом РФ либо указанная задолженность была признана безнадежной к взысканию? Если да, истекло три года с момента исключения из ЕГРЮЛ указанного юридического лица?
Является ли учредитель либо руководитель НОВОГО юридического лица учредителем либо руководителем в ИНОМ юридическом лице? Если да, то содержатся ли в ЕГРЮЛ сведения о недостоверности юридического адреса? Если да, на сегодняшний момент истекли 3 года с момента внесения данной записи в ЕГРЮЛ? А так же содержится ли в ЕГРЮЛ запись о недостоверности сведений о фамилии, имени, отчестве лица, имеющего право без доверенности действовать от имени юридического лица, а также паспортные данные такого лица? Если да, на сегодняшний день истекли 3 года с момента внесения такой записи в ЕГРЮЛ?
Является ли учредитель или руководитель НОВОГО юридического лица учредителем или руководителем ИНОГО юридического лица, в отношении которого имеется неисполненное решение суда о ликвидации?

Ниже мы подробно остановимся на каждом пункте опросного листа. Вопросы подготовлены на основании п. 1 ст. 23 ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»:

1) Соответствуют ли данные в паспорте учредителя или руководителя (которые указываются в заявлении на регистрацию), данным, содержащимся в базе Федеральной миграционной службы (ФМС)?

Отказ налогового органа может быть основан, например, на том факте, что учредителю/руководителю Общества исполнилось 20/45 лет, а паспорт не заменён.

Соответственно, по информации Федеральной миграционной службы паспорт с данными, указанными в заявлении о государственной регистрации является недействительным.

Примеры судебной практики — А70-35/2016, А71-6460/2014.

2) Имеется ли информация о лишении у учредителя права заниматься предпринимательской деятельностью?

Данное обстоятельство может быть только при одном условии, если в отношении учредителя имеется вступивший в силу приговор суда по уголовному делу, на основании которого суд лишил права заниматься предпринимательской деятельностью на определенный срок.

Пока срок, указанный в приговоре не истек, учредитель не может заниматься предпринимательской деятельностью, тем самым не может создать юридическое лицо.

3) Имеется ли информация о дисквалификации руководителя юридического лица?

Данное обстоятельство может быть при условии, если в отношении руководителя организации имеется вступившее в силу постановление об административном правонарушении, на основании которого суд назначил административное наказание в виде дисквалификации на определенный срок.

Согласно п. 1 ст. 3.

11 КоАП РФ Дисквалификация заключается в лишении физического лица права замещать должности федеральной государственной гражданской службы, должности государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации, должности муниципальной службы, занимать должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, осуществлять управление юридическим лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Пока срок, указанный в постановлении не истек, лицо не может занимать руководящие должности, соответственно его нельзя назначить Руководителем в создаваемом юридическом лице.

Для того чтобы убедиться в отсутствии дисквалификации руководителя, необходимо обратиться к сервису https://service.nalog.ru/disqualified.do, в котором имеется реестр дисквалифицированных лиц.

На данном сервере так же можно вычислить Юридические лица, в состав исполнительных органов которых входят дисквалифицированные лица.

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 20.4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.

2004 N 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», решение о назначении административного наказания в виде дисквалификации считается приведенным в исполнение с момента его вступления в законную силу.

Именно с этого момента дисквалифицированное лицо не вправе, в том числе осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом.

Примеры судебной практики — А76-14526/15, А33-10727/15.

4) Подтверждена ли достоверность юридического адреса, который будет определять место нахождение юридического лица?

Данное обстоятельство является наиболее важным аспектом.

Если у регистрирующего органа имеется подтвержденная информация о недостоверности содержащихся в представленных в регистрирующий орган документах сведений о юридическом адресе, Вас однозначно ожидает отказ в регистрации.

Заключать договор аренды для Вашей организации можно только у проверенных собственников.

Дело в том, что при подаче документов на регистрацию нового юридического лица, регистрирующий орган делает запрос в территориальную налоговую, в котором просит подтвердить наличие такого адреса, реальность собственника, и действительное желание собственника заключить договор аренды с новым юридическим лицом.

Соответственно, собственник должен уведомить территориальную налоговую о том, что собирается после регистрации заключить договор аренды. Если же собственник такого подтверждения не даст, Вас ожидает отказ в регистрации.

Более того, в настоящее время налоговые инспекции борются с массовыми юридическими адресами, это те адреса, на которых зарегистрированы несколько Организаций.

Чтобы обезопасить себя и не столкнуться с адресом массовой регистрации, можно обратиться к сервису https://service.nalog.ru/addrfind.do. На данном сервисе содержится информация об адресах, указанных при государственной регистрации в качестве места нахождения несколькими юридическими лицами.

Так же в нашей практике присутствуют случаи, в которых налоговый орган, борясь с той же массовостью адресов, просит указывать более детальный юридический адрес.

То есть, указывая юридический адрес Вашей организации, недостаточно следующей информации Пр.: 115114, г. Москва, Дербеневская наб., д. 11, а необходимо, чтоб юридический адрес был более точным Пр.

: 115114, г. Москва, Дербеневская наб., д. 11, корпус А, сектор 2, офис 326.

Примеры судебной практики — А40-195602/16, А41-18753/16.

5) Является ли учредитель или руководитель НОВОГО юридического лица учредителем либо руководителем в ИНОМ юридическом лице, которое исключено из ЕГРЮЛ, как недействующее?

Если да, имеется ли у этого юридического лица задолженность перед бюджетом РФ либо указанная задолженность была признана безнадежной к взысканию?

Если да, истекло три года с момента исключения из ЕГРЮЛ указанного юридического лица?

Более подробно опишем данную ситуацию. Отказ в государственной регистрации можно получить, если соблюдены все нижеперечисленные условия:

Источник: https://ukt.ru/news/10-12-2017-chyornyy-spisok-v-nalogovoy.html

Проверяем сотрудников на дисквалификацию | Статьи | Журнал «Кадровое дело»

С 1 января 2012 года работодателей ждут новшества – изменится орган, ответственный за ведение реестра дисквалифицированных лиц.

А как часто вы запрашиваете сведения о дисквалификации сотрудника? Ведь на практике очень многие кадровики этим пренебрегают.

Но, если во время проверки установят, что у вас работает дисквалифицированный руководитель, организацию могут оштрафовать на внушительную сумму.

В этом материале вы найдете ответы на следующие вопросы:

Обязательно ли проверять на дисквалификацию будущего генерального директора?
Кто ведет реестр дисквалифицированных лиц?
Является ли информация, которую содержит реестр дисквалифицированных лиц, открытой?

С 1 января 2012 года работодателей ждут новшества – изменится орган, ответственный за ведение реестра дисквалифицированных лиц. А как часто вы запрашиваете сведения о дисквалификации сотрудника? Ведь на практике очень многие кадровики этим пренебрегают.

А если такой генеральный директор уже успел подписать несколько крупных договоров и заключить важные сделки? Чем это грозит работодателю и как это можно предотвратить? Какие еще сотрудники могу подвергнуться дисквалификации? Как это проверить?

e.kdelo.ru
Статьи в тему: «Дело о дисквалификации, или Почему работодателю не удалось обжаловать решение судьи»
«Безынициативное увольнение: как, когда, в каком порядке»

Кого и за что могут дисквалифицировать?

Дисквалифицировать могут лиц, которые осуществляют организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в органе юридического лица1 или находятся на службе (схема на стр. 32). В результате чего они лишаются права осуществлять свою деятельность, например, по управлению организацией (схема на стр. 34).

При этом важно знать, что дисквалификацию как вид административной ответственности могут применить только в определенных случаях, от которых зависит, в том числе, и срок такого наказания.

Привлечь лицо к ответственности в виде дисквалификации можно не позднее одного года с того дня, когда было совершено правонарушение (при длящемся правонарушении – не позднее одного года со дня, когда его обнаружили). Назначает наказание суд. Исполнить его постановление нужно немедленно (ст. 32.11 КоАП РФ).

Документы в тему

new!Актуальные тексты документов доступны подписчикам электронного журнала на e.kdelo.ru
Документ	Поможет вам
Статьи 3.11, 5.27, 5.53, 14.12, 14.13, 14, 23, 14.25, 14.33, 19.5, 32.11 КоАП РФ	Уточнить, что такое дисквалификация, к кому и в каком порядке она применяется
Постановление Правительства РФ от 6 мая 2011 г. № 349 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации по вопросам формирования и ведения реестра дисквалифицированных лиц»	Узнать, какой орган отвечает за ведение реестра дисквалифицированных лиц
Приказ МВД России от 22 ноября 2006 г. № 957 «Об утверждении наставления по формированию и ведению реестра дисквалифицированных лиц и Инструкции о предоставлении информации о дисквалифицированных лицах»	Разобраться в порядке, в котором нужно предоставлять сведения о дисквалифицированном лице
Положение о формировании и ведении реестра дисквалифицированных лиц (утверждено постановлением Правительства РФ от 11 ноября 2002 г. № 805 «О формировании и ведении реестра дисквалифицированных лиц»)	Уточнить сведения об особенностях ведения реестра дисквалифицированных лиц

Что такое реестр дисквалифицированных лиц?

Реестр дисквалифицированных лиц формируется и ведется в соответствии со специальным Положением2. В такой реестр вносят сведения о лицах, а также исключают или изменяют информацию на основании:

копии вступившего в законную силу судебного акта о дисквалификации;
копии судебного акта о пересмотре постановления (решения) о дисквалификации;
копии вступившего в законную силу судебного акта об отмене постановления (решения) о дисквалификации;
истечения срока дисквалификации.

Внимание!
Помните, что уволить дисквалифицированного сотрудника вы можете, только если его нельзя перевести на другую должность (ч. вторая ст. 83 ТК РФ).

Информация, которую содержит реестр, является открытой. Заинтересованные лица могут получить ее в виде выписок (справок).

Дисквалификация – это лишение физического лица определенных прав: права занимать должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, находиться на государственной службе и т. д. (ст. 3.11 КоАП РФ).

Реестр дисквалифицированных лиц – это реестр, созданный в целях учета лиц, дисквалифицированных на основании вступивших в законную силу судебных актов, а также для обеспечения заинтересованных лиц соответствующей информацией.

Куда и в каком порядке обращаться за сведениями о дисквалификации

По общему правилу, заключая трудовой договор, работодатель обязан запросить информацию о дисквалификации соискателя. Это важно, если претендента принимают на должность государственной гражданской (муниципальной) службы, а также если его работа будет связана с управлением организацией (ст. 32.11 КоАП РФ).

С 2007 года реестр дисквалифицированных лиц формировался и велся главным информационно-аналитическим центром МВД России3. С 1 января 2012 года держателем реестра станет ФНС России4.

Для того чтобы получить соответствующую справку, работодатель должен обратиться в налоговый орган с запросом о физическом лице, принимаемом на работу5 (образец на стр. 33). Его нужно составить на русском языке, указав в нем все необходимые сведения (схема на стр. 36).

Кроме того, к нему необходимо приложить два документа: доверенность, а также квитанцию об уплате госпошлины (ее размер составляет 100 рублей). Ответ должны выдать работодателю через пять дней. Запросы, направленные с нарушением требований, возвратят без исполнения.

Справку об отсутствии дисквалификации может получить и сам работник. В этом случае ее выдадут бесплатно. Не забывайте, однако, что сотрудник может сделать это только по собственному желанию.

Случаи, при которых можно применить дисквалификацию

Нарушение	Срок дисквалификации	Норма
Нарушение законодательства о труде и охране труда	От одного года до трех лет	Часть 2 ст. 5.27 КоАП РФ
Незаконные действия по получению или распространению информации, составляющей кредитную историю6	До трех лет	Статья 5.53 КоАП РФ
Фиктивное банкротство6	От шести месяцев до трех лет	Часть 1 ст. 14.12 КоАП РФ
Преднамеренное банкротство6	От одного года до трех лет	Часть 2 ст. 14.12 КоАП РФ
Неправомерные действия при банкротстве6	От шести месяцев до трех лет	Статья 14.13 КоАП РФ
Нарушение законодательства о государственной регистрации юридического лица6	До трех лет	Часть 4 ст. 14.25 КоАП РФ
Недобросовестная конкуренция	До трех лет	Часть 2 ст. 14.33 КоАП РФ
Невыполнение в срок законного предписания органа, осуществляющего государственный надзор (контроль)	До трех лет	Части 1, 2, 2.1, 2.2, 2.3, 2.6, 2.7, 3, 5, 11, 13, 14, 17 ст. 19.5 КоАП РФ

Ответственность работодателя

Проверять каждого соискателя на дисквалификацию не нужно. Но если окажется, что вы заключили договор с дисквалифицированным генеральным директором, компанию привлекут к административной ответственности и наложат штраф до 100 000 рублей, а самого сотрудника оштрафуют на 5000 рублей (ст. 14.23 КоАП РФ).

Риск действительно огромный. И дело не только в штрафах. Все юридически значимые действия, совершенные в тот период, когда организацией управлял такой руководитель, признаются недействительными в силу ничтожности (например, договоры, подписанные генеральным директором, выданные им доверенности и совершенные сделки будут считаться недействительными).

Отмечают эксперты, которые приняли участие в подготовке материала:

Галина ТЫЩЕНКО,
начальник отдела кадров ФГУП «Научно-исследовательский институт автоматики» (Москва):

– Чтобы получить справку о дисквалификации с 1 января 2012 года, работодатель должен обратиться в ФНС России с соответствующим запросом. К нему необходимо приложить два документа: доверенность от юридического лица, а также квитанцию об уплате госпошлины в размере 100 рублей.

Татьяна СУХАРЕВА,
руководитель группы услуг по кадровому администрированию Intercomp Global Services (Москва):

– За справкой об отсутствии дисквалификации можно отправить и самого работника (с его согласия). В этом случае справка выдается бесплатно. Но не забывайте, что, согласно закону, получить такую справку – обязанность работодателя.

Елизавета АРХИПОВА,
менеджер по персоналу ООО «Первая спутниковая компания – Урал» (г. Екатеринбург):

– Проверять каждого соискателя на дисквалификацию не нужно. Никакой ответственности работодатель, который не исполнил это обязательство, не несет. Исключение составляют случаи, когда вам нужно заключить договор на управление организацией.

1 В коллегиальном (правление, дирекция) или единоличном (генеральный директор). Определяются учредительными документами организации (ст. 53 ГК РФ).

2 Положение о формировании и ведении реестра дисквалифицированных лиц (утверждено постановлением Правительства РФ от 11 ноября 2002 г. № 805 «О формировании и ведении реестра дисквалифицированных лиц»).

3 Приказ МВД России от 22 ноября 2006 г. № 957 «Об утверждении наставления по формированию и ведению реестра дисквалифицированных лиц и Инструкции о предоставлении информации о дисквалифицированных лицах».

4 Постановление Правительства Российской Федерации от 6 мая 2011 г. № 349 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации по вопросам формирования и ведения реестра дисквалифицированных лиц».

5 Форма запроса приведена в приложении 7 к Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах (утверждена приказом МВД России от 22 ноября 2006 г. № 957).

6 Если отсутствует уголовная ответственность.

Источник: https://www.kdelo.ru/art/193321-priem-na-rabotu-proveryaem-sotrudnikov-na-diskvalifikatsiyu

Проверка работников на дисквалификацию

Проверка отдельных работников на дисквалификацию, при заключении трудового договора, еще одна обязанность работодателя, предусмотренная законодательством РФ.

Однако многие работодатели, к сожалению, либо не знают об этом, либо еще по каким-либо причинам не выполняют вышеуказанное требование, в том числе предполагая, что на них данная обязанность не распространяется.

Давайте разберемся в данном вопросе с правовой точки зрения.

Для начала стоит определиться с тем, что же подразумевает под собой «дисквалификация». Дисквалификация представляет собой вид административной ответственности, которая назначается физическому лицу, то есть – реальному человеку (юридическому лицу такой вид ответственности не назначается).

Ответственность же выражается в лишении права физического лица занимать определенные должности муниципальной или государственной службы, а также должности, в исполнительном органе управления юридического лица.

Кроме того, дисквалифицированному лицу нельзя входить в состав совета директоров, осуществлять деятельность по управлению юридическим лицом.

Иными словами, если говорить именно о коммерческой организации (не государственном органе), то дисквалификация назначается лицу, непосредственно осуществляющим функции руководителя организации.

Согласно статье 32.11 КоАП РФ, при заключении договора (контракта) уполномоченное заключить договор (контракт) лицо обязано запросить информацию о наличии дисквалификации физического лица в органе, ведущем реестр дисквалифицированных лиц.

При этом, ведение реестра дисквалифицированных лиц осуществляется уполномоченным Правительством РФ федеральным органом исполнительной власти.

Сведения, содержащиеся в реестре дисквалифицированных лиц, являются открытыми для всеобщего ознакомления.

Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на ведение реестра дисквалифицированных лиц, размещает сведения, содержащиеся в реестре дисквалифицированных лиц, на своем официальном сайте в сети «Интернет». Плата за доступ к сведениям, содержащимся в реестре дисквалифицированных лиц, размещаемом уполномоченным федеральным органом исполнительной власти на своем официальном сайте в сети «Интернет», не взимается.

Вышеуказанным федеральным органом исполнительной власти является Федеральная налоговая служба РФ, предоставляющая сведения, содержащиеся в реестре дисквалифицированных лиц, в порядке, предусмотренном Приказом Федеральной налоговой службы и Министерства финансов РФ от 31.12.2014 N НД-7-14/700@ (в приложении к письму).

Данные сведения содержатся на официальном сайте Федеральной налоговой службы РФ, которые можно найти по ссылке.

Дополнительно, хотелось бы обратить внимание, что как таковой ответственности именно за то, что работодатель не проверит кандидата на должность на предмет дисквалификации, нет. Однако существует ответственность за заключение с таким лицом трудового договора. Ответственность для юридического лица предусмотрена ч.2 ст. 14.23 КоАП РФ, и выражается в штрафе в размере до ста тысяч рублей

Александр Южалин, Старший юрист НОЧУ ДПО «Институт Профессионального Кадровика»

Источник: https://hr-portal.ru/blog/proverka-rabotnikov-na-diskvalifikaciyu

Дисквалификация генерального директора ООО: основания :

Дисквалификация генерального директора ООО прописана в законодательстве страны и может служить наказанием за нарушения: трудовые и банковские, а также связанные с уплатой налогов и приведением организации к состоянию банкротства.

Правовые нормы и их исполнение

Дисквалификация генерального директора ООО как наказание была разработана, чтобы у руководителей компаний была мотивация активнее работать на улучшение качества производственного процесса. Кроме того, это делает административную ответственность более эффективной.

Надо сказать, что дисквалификация расценивается как событие исключительно неблагополучное и нежелательное. Судебная практика показывает, что в последние несколько лет стали чаще принимать решения в пользу именно такого исхода дел.

И как это случилось?

По какой причине может произойти дисквалификация генерального директора ООО? На практике чаще всего такое развитие ситуации провоцируют многочисленные нарушения действующих на территории страны законов.

Многие руководители пренебрегают современной выплатой заработной платы.

Известно много случаев, когда должность «генеральный директор» занимал человек, который сознательно вел организацию к банкротству, при этом не планировал возмещать нанесенный другим юридическим и физическим лицам ущерб.

Как правило, всего лишь одно нарушение не станет причиной столь серьезных мер. Но повторение ситуации, систематическое пренебрежение законами – это уже достаточное основание, провоцирующее увольнение генерального директора.

Наказание по заслугам

Дисквалификация генерального директора ООО представляет собой такое официальное судебное решение, которое ставит под запрет занятие лицом некоторой должности. При этом нельзя более быть руководителем в исполнительном совете, становится закрытым доступ к совету директоров. Кроме того, таким образом осужденный человек не вправе быть предпринимателем, управляющим неким юридически лицом.

Срок дисквалификации не бывает менее полугода, но и не длится более трех лет. Конкретный временной промежуток установит судья в рамках слушания по делу.

В некоторых случаях дисквалифицируются те лица, которые занимались операциями:

хозяйственными;
административными;
распорядительными;
организационными.

Сюда также относится увольнение генерального директора, арбитражного управляющего. Судебное решение может распространяться на лиц, которые вели предпринимательскую деятельность, не имея для этого соответствующего основания.

Трудовой договор и дисквалификация

Есть несколько тонких моментов, которые должны быть учтены в этой непростой ситуации. В частности, постановление вступает в силу только тогда, когда пройдет время, предназначенное для обжалования. Альтернативный вариант: промежуток времени, определенный в ходе кассации или подачи апелляции.

Если административная дисквалификация была отменена, то человек вправе восстановиться в своей должности и снова получить все права и обязанности, которыми он располагал ранее.

Помните следующие аспекты, касающиеся увольнения:

оно возможно лишь тогда, когда работник не дает согласия на перевод;
оно применимо к тому специалисту, который состоит на указанной в решении суда должности.

К чему это приведет?

Если ген. директор был дисквалифицирован, руководитель не имеет более права управлять фирмой и должен прекратить свою деятельность незамедлительно.

Решение, принятое судом, будет считаться вступившим в силу:

при обжаловании – в тот день, когда районный суд определит постановление;
при отсутствии обжалования – через 10 дней с того момента, когда официально ген. директор получает копию принятого судом решения.

Надо сказать, бывают и такие случаи, когда судебное решение оказывается для управленца недостаточной мотивацией и он не желает освобождать должность.

Если такое происходит, то данные об этом в скором времени попадают в прокуратуру или в полицейские органы, что приводит к выписыванию немалого штрафа.

Как правило, прокурорские проверки следуют после решения о деквалификации одна за другой, поэтому «тайком» остаться «у руля» вряд ли получится. Штраф лично директору выпишут в пределах пяти тысяч, а для организации назначат выплату до ста тысяч рублей.

Ст. 3.11 КоАП РФ гласит, что в случае дисквалификации необходимо прекратить трудовой договор. На этом сотрудничество управленца и организации полностью прекращается.

Дисквалификация и обязательства

Несомненно, даже если руководитель был дисквалифицирован, у компании остаются те договора, которые он подписал. И вот здесь могут начаться конфликты, так как по закону все они становятся недействительным, поскольку их утвердило лицо, не имеющее на то полномочий.

В то же время даже после дисквалификации человек может действовать так, чтобы принести благо своему предприятию. В частности, он может представлять юридическое лицо в государственных органах, если ему выдадут доверенность установленной формы. Но вот выдачей этой доверенности будет заниматься уже новый руководитель, пришедший на место смещенному судьей.

Дисквалификация и налоги

За что может быть дисквалифицирован руководитель? Практика показывает, очень большой процент ситуаций связан с налоговыми нарушениями, массово допускаемыми на предприятиях в наше время. К судебному решению, столь тяжелому своими последствиями, могут привести следующие ошибки в работе:

передача заведомо ложной информации;
повторное нарушение законов и прав;
раскрытие данных, не соответствующее нормативам и законам страны.

В такой ситуации до 85% случаев – это возложение основной вины на управленца, то есть на руководителя. Из этого следует, что современная судебная практика рассматривает дисквалификацию как эффективный метод влияния на хозяйственную сферу через управляющий персонал.

Кто в опасности?

Если не соблюдается должностная инструкция генерального директора, безусловно, такой управленец должен осознавать, что относительно него есть некоторая доля риска. Впрочем, не только лишь генеральному директору стоит опасаться такого развития ситуации. Дисквалификацию могут применить к следующим управленцам в ООО:

распорядительным;
хозяйственным;
административным.

Характер дисквалификации – относительно-определенный. Это означает, что наказание является основным, а срок его варьируется в законных рамках. При назначении такого наказания суд оценивает:

личность;
особенности правонарушения;
обстоятельства.

Обязательно анализируется, можно ли оставить человека и дальше на его работе или это исключено. Во втором случае и происходит дисквалификация генерального директора ООО. Причины тому различные, как правило, комплексные. Они же будут определять, может ли в принципе заниматься тем или иным видом предпринимательства в будущем не сложившийся управленец.

Особенности дисквалификации

В законе нет конкретных указаний на то, кто именно должен инициировать процесс. Следовательно, любое физическое, юридическое лицо может спровоцировать судебное разбирательство. Это может быть участник предприятия, которым управляет директор, а также акционер или любое заинтересованное лицо.

Применяют дисквалификацию не просто тогда, когда оказалась нарушена должностная инструкция генерального директора, но в случае, если нарушения прописаны в КоАП. Наиболее часто наказание назначают в следующих ситуациях:

ст. 14.21, ненадлежащее управление;
ст. 14.13, некорректные поступки при банкротстве;
ст. 14.12 фиктивное банкротство или осознанное ведение дел так, чтобы спровоцировать банкротство;
ст. 5.27 нарушение трудовых правовых нормативов;
ст. 14.25 неправильная регистрация, сопряженная с подачей в государственные органы заведомо ложных сведений.

Можно сделать вывод, что дисквалификация назначается за достаточно специфические правонарушения, сопряженные с управленческими задачами. Она может стать наказанием руководителя на разных этапах деятельности и становится эффективной мерой регулирования соблюдения законов в различных реальных ситуациях.

И у закона есть недостатки

Столь строгое наказание связано с тем, что перечисленные ранее нарушения считаются практически преступлениями. Это означает, что судебное решение не будет зависеть ни от возраста подсудимого, ни от гендерной принадлежности, ни от других особенностей человека.

Также в законе не предусмотрен минимальный ущерб, после которого уже можно говорить о том, что лицо неэффективно управляет организацией.

К чему это приводит? Если есть некоторое заинтересованное лицо, в чьих интересах – сместить директора с его должности, оно может составить судебный иск и дисквалификация наступит в том случае, когда ущерб до смешного маленький.

Похожая ситуация обстоит и с нарушениями законов страны, касающихся трудовых норм. Сейчас существует 424 статьи с разнообразными нормами. Все они должны строго выполняться руководителями любых компаний.

Если есть нарушение, а также есть иск, тогда дисквалификация становится вполне вероятным исходом.

Более того, при определенном желании и наличии заинтересованной стороны нередки ситуации, когда создается так называемый «внеигровой» случай, что приводит к возможности открыть судебное разбирательство.

Как это выглядит?

Представьте себя в роли руководителя предприятия. И тут на «дружественных» условиях некий неплохо известный вам предприниматель (возможно, вы уже вели с ним дела) предлагает кредит – и не простой, а без обеспечения.

Согласитесь, такое предложение выглядит очень привлекательным. Но вот ведь загвоздка: средства могут в таком случае потребовать вернуть раньше времени.

Если вы не справитесь с этим, тогда вводятся в игру санкции, а за ними следует дисквалификация.

Это может показаться наигранной, надуманной ситуацией, но в судебной практике последних лет таких очень много.

Основная проблема, как говорят юристы, в том, что нынешние нормы законодательства не позволяют говорить о разных степенях опасностей правонарушений. Даже самые малозначительные ведут к наиболее катастрофичным последствиям. Избежать смещения можно, если отслеживать соблюдение всех норм, а также контролировать своих недоброжелателей.

Когда дисквалификация невозможна?

В некоторых случаях суд не имеет достаточно прав, чтобы дисквалифицировать управляющий персонал предприятия. Это характерно для следующих ситуаций:

отсутствуют обоснования, утверждающие, что некие обстоятельства вынуждают дисквалифицировать директора;
нет доказательств того, что введение подобного приговора в силу окажет положительное влияние на ситуацию.

А вот чаще всего к дисквалификации прибегают в ситуации, когда предприятие обанкротилось и суд сделал выводы, что это произошло из-за действий руководителя. Более того, по мнению суда, управленец стремился к именно такому исходу. Если удается это доказать, можно принимать решение в пользу дисквалификации.

Основания: важные аспекты

В некоторых случаях дисквалификация руководителя происходит при нарушении законодательства, регулирующего трудовые нормативы и права работников. Кроме того, такая мера применяется к тем директорам, которые нарушают порядок закупки и предоставления услуг. Можно наказать таким образом и руководителей, допустивших нарушение норм безопасности в промышленности.

Что касается ситуации банкротства, то тут основанием будет неправомерное поведение руководящего состава. Это и есть та самая наиболее распространённая статья, по которой наступает дисквалификация.

С другой стороны, подобное наказание, относительно прочих административных, встречается относительно редко. Статистика говорит, что не более чем в 4% случаев предпринимателей называют виновными и наказывают именно дисквалификацией. Гораздо чаще судья предписывает выплатить штраф, и на этом дело закрывают.

Подводя итоги

Дисквалификация директора ООО возможна при нарушении им трудового законодательства и при несоблюдении норм при банкротстве предприятия. Как правило, такой приговор вступает в силу, если нарушения были достаточно тяжелыми или предприниматель уже привлекался к ответственности по сходной статье.

Чтобы обратить внимание суда на несоблюдение законов и правил в некоторой организации, достаточно подать иск. Сделать это могут как работники фирмы, так и сторонние физические и юридические лица.

В частности, если вам не платят заработную плату или регулярны задержки при выплате, можно обратиться в полицию или прокуратуру и написать соответствующее заявление, которое и даст ход делу.

Источник: https://BusinessMan.ru/diskvalifikatsiya-generalnogo-direktora-ooo-osnovaniya.html